20亿美元！美国监管部门就银行员工通讯行为失当 开出最高罚单

财联社9年初28日讯（撰稿人 卞纯）American管控行政部门在一场针对全球金融美国公司的深入调查里与十几家该银行定下和解，总重罚超20亿美元。这些该银行未防范管理层在而无须授权的即时通讯软件应用上展开无线通信的不当。

American股票的委员会（SEC）和商品期货商品的委员会（CFTC）分别在周日的声明里公布了对这些该银行11亿美元和7.1亿美元的重罚。这些重罚受制于上次12年初以来对摩根大通的2亿美元重罚，使得总重罚款项达到20.1亿美元，成为有史以来American该银行因日志遗留不善面临的最高违规。

在SEC深入调查里，八家该银行同意给与每家1.25亿美元的重罚，这些该银行分别是维克托该银行、American该银行、花旗银行、瑞士信贷上市公司、德意志该银行、德意志银行、汇丰银行和花旗银行上市公司。而杰富瑞NYSE和岩田控股同意各偿还5000万美元，物流美国公司Cantor Fitzgerald LP同意偿还1000万美元。

American该银行受到的CFTC重罚最多，为1亿美元，其次是维克托、花旗、瑞士信贷、德意志该银行、德意志银行、汇丰银行和花旗银行，各为7500万美元。岩田被重罚5000万美元，杰富瑞NYSE被重罚3000万美元，Cantor Fitzgerald被重罚600万美元。

这业已American管控行政部门在深入调查此类疑问上的实际行动换装，从前的重罚一般而言要低得多。以汇丰银不当例，该行2006年曾因未遗留因特网而受到1500万美元重罚。

“金融归根结底一般来说宠信。由于未负起日志遗留和账簿日志义务，我们如今处以的商品发起者未保有这种宠信，”SEC主席加里•詹斯勒在声明里说明，“随着技术开发的推移，注册美国公司只通过官方网络服务连系其业务要点越发更重要，而且他们必须遗留这些连系日志。”

周日的声明为管控行政部门与该银行之间数年初的讨论画上了句号。汇丰银行在7年初说明，已接近定下和解协议，将偿还2亿美元重罚。其他主要该银行也在第一季度业绩里披露了类似的拨备款项，但指明原因。

摩根大通是唯一餐馆之前就已与管控行政部门定下和解的该银行，也是上次12年初第餐馆报告重罚的该银行。管控行政部门当时说明，即便是这家American远超过该银行的董事总裁和其他经理部门，也曾通过用到WhatsApp或参与者因特网地址展开与工作相关的无线通信，从而绕过管控审查。

金融美国公司被要求严谨防范有数其其业务的无线通信，以防不作为不当。这一防范框架因有数 WhatsApp在内的即时通讯软件软件迅速扩散而受到挑战，在新冠非典型肺炎爆发后不久，随着金融美国公司让管理层居家会议室，跟踪管理层无线通信以下内容越发更困难。

责任撰稿人：于健 SF069

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